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硕士研究生入学考试复试《证券投资学》大纲
一、考试要求
1.系统掌握证券投资学的核心理论体系，能够准确理解证券要素、市场运行、交易机制等基本概念的内涵及相互联系，具备扎实的理论功底和较强的理论思辨能力。
2.注重理论联系实际，能够运用证券投资基本分析和技术分析方法，结合宏观经济与公司财务指标，独立研判股票图形与走势，体现较强的知识应用和实践操作能力。
3.树立正确的投资理念与风险意识，能够运用投资组合理论分析实际案例中的收益与风险关系，提出合理的风险防范策略，展现成熟的投资价值观。
4.熟悉证券市场发行、流通及监管规则，掌握证券交易程序与方式，能够正确运用相关法规和职业道德规范分析市场行为，具备规范的执业素养。
4.答题需观点明确、逻辑清晰、论证充分、语言规范，能够运用股票与债券定价方法初步判定未来价格走势，体现严谨的学术表达和创新能力。
5.关注证券投资领域前沿动态与现实热点（如金融工具创新、量化投资发展、市场波动与监管等），了解金融学理论前沿与实践发展，具备一定的问题分析和科学研究潜力。
二、考试内容
涵盖证券投资学的研究对象与基本范畴，要求考生掌握证券的内涵、基本特征与分类体系，理解股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的本质属性与功能定位；熟悉证券市场的层次结构、运行机制与功能发挥，明确发行市场与流通市场的关联互动；了解证券中介机构的类别及其作用，掌握证券交易的基本程序与主要方式，明晰证券法规体系与证券职业道德规范的核心要义。
核心考查运用宏观、行业与公司三个层面对证券投资价值进行综合分析的能力。要求考生掌握宏观经济变量与政策对证券市场的传导机制，能结合经济周期理论研判市场趋势；理解行业生命周期、行业结构与竞争格局对证券价格的影响机理；熟练掌握公司财务分析方法，能够通过财务报表分析评估企业盈利能力、偿债能力与成长性，具备运用基本面因素判断证券内在价值的分析能力。
系统掌握证券投资收益与风险的内涵及衡量方法，理解系统性风险与非系统性风险的区分及来源；重点掌握现代投资组合理论的核心思想，明确马科维茨投资组合理论的基本假设与均值-方差分析框架；理解分散化降低风险的数理逻辑，掌握有效边界、最优风险资产组合的确定方法；熟悉资本资产定价模型与套利定价理论的核心逻辑，能够运用上述理论分析实际案例中的收益与风险关系。
掌握证券发行与交易的核心机制，要求考生理解股票与债券的发行目的、发行方式、发行价格确定及承销程序，熟悉证券上市与退市制度；掌握证券交易所市场与场外市场的运行特点，了解我国多层次资本市场的构成与发展；熟悉证券交易机制与信用交易、期货期权等衍生交易方式的基本原理；理解证券监管的目标与原则，掌握《证券法》等核心法规的基本内容，能够运用监管规则分析市场行为的合规性。
关注证券投资领域的理论前沿与实践发展动态，了解行为金融学对传统投资理论的拓展，理解投资者非理性行为对市场的影响；熟悉量化投资、程序化交易等现代投资策略的基本原理与发展趋势；掌握科创板、注册制、北交所等我国证券市场改革与创新的实践进展；能够结合绿色金融、数字经济等时代背景，探讨产业变革对证券投资的影响，具备运用创造性思维分析金融现实问题的初步科研能力。
三、主要参考书目
1.《证券投资学》（第六版），霍文文，高等教育出版社，2021年8月
2.《证券投资学》（第一版），贾荣言，杨梅，清华大学出版社，2023年7月
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硕士研究生入学考试复试同等学力加试《国际金融学》大纲
一、试卷结构及题型
1.简答题：围绕国际收支、汇率决定、开放经济平衡、国际资本流动、内外均衡等核心内容，考查考生对重要概念、基本原理、传导机制和相互关系的系统阐述能力。要求考生准确把握问题的理论内核，表述观点明确、条理清晰、论证简洁。
2.论述题：围绕国际金融领域的重大理论命题、学术前沿问题，要求考生综合运用多个知识单元的理论逻辑展开完整分析。重点考察考生对国际金融相关理论内涵的深度理解、对理论之间内在联系的把握能力，以及系统性思维与学术思辨能力。
3.材料分析题：结合国际金融领域的现实热点问题、典型国家案例或国际经济金融事件，提供背景材料，要求考生运用国际金融学基本理论与分析工具进行系统解读、评价与研判。突出考察理论联系实际的应用能力、从现象中提炼理论问题的能力，以及综合运用知识解决现实问题的能力。回答需体现观点明确、论证充分、逻辑清晰、对策合理的要求。
二、考试要求
1.考生需系统掌握国际金融的核心理论和分析框架，能准确理解各知识点的内涵及相互关系，具备一定的理论思辨能力。
2.注重理论联系实际，能够结合所学理论分析我国金融改革发展中的现实问题，给出合理的金融分析，体现知识应用能力。
3.关注人民币国际化、跨境资本流动管理、数字货币发展、金融高水平开放与风险防范等国际金融研究前沿和我国金融开放热点，具备一定的前沿视野和政策敏感度。
4.答题需观点明确、逻辑清晰、论证充分、语言规范，能够准确运用国际金融专业术语和分析工具，体现系统思维与学术表达能力，避免机械堆砌知识点。
三、考试内容
涵盖开放经济宏观核算的基础框架，深刻理解开放经济下的国民收入等式及经常账户的宏观经济含义，掌握经常账户与进出口贸易、国内吸收、国际投资头寸、储蓄投资之间的内在联系。准确把握国际收支、汇率决定、开放经济平衡、国际资本流动、内外均衡等核心概念的内涵。
了解开放经济下内外部均衡的衡量工具，对经常账户进行宏观经济分析，熟悉开放经济条件下的政策目标和政策工具的实际运用，能够运用国际金融政策分析宏观经济形势和国际金融格局变化。
围绕汇率决定的范式演变、内外均衡的政策搭配、国际货币体系改革等国际金融领域理论，能够综合运用多个知识单元的理论逻辑展开完整分析。
四、主要参考书目
《国际金融》（第五版），杨长江，姜波克，高等教育出版社，2019年8月
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硕士研究生入学考试复试同等学力加试《商业银行经营学》大纲
一、试卷结构及题型
1.简答题：围绕商业银行资本管理、负债业务、贷款业务、表外业务、资产负债管理、风险管理等核心内容，考查考生对重要理论、业务机制、管理方法的系统阐述能力。要求考生准确把握问题的理论内核，表述观点明确、条理清晰、论证简洁。
2.论述题：围绕商业银行经营管理的重大理论命题、经典理论以及行业发展前沿问题，要求考生综合运用多个知识模块的理论逻辑展开完整分析。重点考察考生对商业银行经营原则的深度理解、对各类业务内在联系的把握能力，以及系统性思维与学术思辨能力。
3.材料分析题：结合商业银行经营管理的现实案例、监管政策文本或银行业发展热点问题，提供背景材料，要求考生运用《商业银行经营学》基本理论与分析工具进行系统解读、评价与研判。突出考察理论联系实际的应用能力、从现象中提炼理论问题的能力，以及综合运用知识解决现实问题的能力。回答需体现观点明确、论证充分、逻辑清晰、对策合理的要求。
二、考试要求
1.考生需系统掌握商业银行经营学的核心理论和分析框架，能准确理解各知识点的内涵及相互关系，具备一定的理论思辨能力。
2.注重理论联系实际，能够结合所学理论分析我国商业银行改革发展中的现实问题，能够针对商业银行的经营现象进行归因分析与机理剖析，体现知识的迁移与重构能力。
3.关注利率市场化改革、商业银行资产负债管理创新、系统重要性银行监管与风险防范等商业银行经营学的研究前沿与我国银行业改革发展热点，培养具备跨界创新思维的复合型银行经营管理能力。
4.答题需观点明确、逻辑清晰、论证充分、语言规范，能够准确运用商业银行经营学的术语和分析工具，体现系统思维与学术表达能力，避免机械堆砌知识点。
三、考试内容
准确掌握商业银行资产负债管理、资本管理、贷款业务、表外业务、风险管理等核心内容，理解《巴塞尔协议》演变历程及其对我国商业银行资本监管的影响，熟悉商业银行资本构成、资本充足率计算方法及经济资本管理（RAROC方法）的核心逻辑。
能够运用商业银行经营理论分析我国银行业发展中的现实问题，结合净息差收窄、金融科技发展、数字化转型等行业热点，对商业银行经营模式转型、风险管理优化等提出合理的分析和研判。
掌握商业银行风险的分类及其特征，熟悉其风险的识别与测度方法；熟悉内部控制的目标、要素与基本原则，掌握商业银行风险管理体系（ERM）的框架与实施要点。
四、主要参考书目
1.《商业银行经营学》（第六版），戴国强，高等教育出版社，2022.1
